Онлайн-курс: "Риск-менеджмент компании Казахстана. Антикоррупционный комплаенс. Санкционный комплаенс"

Редактировать

Тренерский состав

Константин Иванов - доктор права, советник международного адвокатского бюро Foxen law offices, соучредитель юридической фирмы Constantlaw, международный арбитр (Вильнюс, Литва / Санкт-Петербург, Россия)

Программа

Риск-менеджмент современной международной компании. 

• Организационная структура управления рисками и распределение рисков по уровням управления компанией.
• Функционирование системы управления рисками: идентификация, оценка, управление, мониторинг, контроль.
• Методологическая документация комплексной системы управления рисками.
• Мониторинг и контроль рисков.
• Внутренний контроль в системе управления рисками.
• Пересмотр рисков.
• Аудит /мониторинг рисков.

 

Комплаенс-риски: предварительный дополнительный контроль комплаенс-рисков.

• Области ответственности при реализации комплаенс-функции.
• Системный подход к структуризации комплаенс-функции.
• Несоблюдение комплаенс-контроля: что ждать компании и ее сотрудникам? 
• Действующие механизмы и законодательные основы нарушения комплаенс-контроля. 
• Репутационный риск компании: как им управлять?

 

Проверка иностранного клиента. Риски, процедура. 

• Проверка деловой репутации.
• Кто, как и когда проверяет иностранных клиентов в компании.

 

Антикоррупционный комплаенс: правовые основание и пределы действия в Казахстане.  

• Закон от 6 октября 2020 года № 365-VI «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия коррупции» Ответственность за коррупционные нарушения предусмотрены в законодательстве Республики Казахстан?
• Ответственное лицо за антикоррупционные риски в компании. 
• Антикоррупционные стандарты: как разработать? 

 

Антикоррупционный комплаенс: действие иностранных норм в Казахстане. 

• Области комплаенс: зарубежная практика комплаенс.
• Bribery act (UK) Процедуры по предотвращению взяточничества в компании и иностранных юрисдикций: оценки потенциального риска взяточничества, заинтересованности высшего менеджмента в предотвращении взяточничества; регулярной проверки партнеров, посредников, агентов и бизнес-процессов; внедрения эффективных антикоррупционных мер внутри компании (По законодательству Великобритании, США и ЕС) Экстерриториальное действие закона о коррупции и риски для казахстанской компании.

 

Санкционный комплаенс в 2025 году. Международные санкции, как форс-мажор.

• Если международная санкция не признается форс-мажором, как быть?
• Международные санкции: по странам, по сегментам.
• Вторичные Санкции в Казахстане. 
• Что делать, если санкцию не признают форс-мажором?
• Идеальная оговорка, которую нужно вписать в договор на этот случай.

 

Обход санкций: что это такое? Когда это легально, а когда противозаконно? Практические ответы санкционного комплаенс. 

• Процедура введения международных санкций и как их отслеживать? 
• Токсичные клиенты: как их определить и можно ли с ними работать?   
• Санкционные риски и комплаенс крупных компаний, как защита от санкции.
• Миссия OFAC. 
• SDN - как санкции.
• Как в компании должен работать санкционный комплаенс? 
• Процедуры современного санкционного комплаенс.
• Списки санкций: ЕС, США, Великобритания.

 

Санкционная оговорка контракта. Пример современной санкционной оговорки контракта.  

• От чего спасает санкционная оговорка и почему ее требуют клиенты, банки, государственные органы. 
• Способы минимизации договорных рисков.
• Заверения, гарантии: как они работают в английском праве? indemnity – возмещение потерь. 
• Ответственность третьих лиц: если ваш товар перепоставили в санкционные компании?»

 

Санкционный комплаенс и санкционная оговорка для национальных контрактов и транзакций в Казахстане. 

• Риски вторичных санкций.
• Цепочка сделок.

Практическая часть – составление санкционной оговорки. Аудит дорожной карты основных политик и документов компании. 

Дополнительная информация: