Семинар: "Риск-менеджмент в 2026 году. Антикоррупционный комплаенс. Санкционный комплаенс"

Редактировать

Тренерский состав

Доктор права, советник международного адвокатского бюро Foxen law offices, соучредитель юридической фирмы Constantlaw, международный арбитр (Вильнюс, Литва / Санкт-Петербург, Россия)

Программа

Риск-менеджмент современной международной компании. 

Организационная структура управления рисками и распределение рисков по уровням управления компанией.

Функционирование системы управления рисками: идентификация, оценка, управление, мониторинг, контроль.

Методологическая документация комплексной системы управления рисками.

• Мониторинг и контроль рисков. Акцент на 2026 год: Внедрение интегрированных моделей риск-менеджмента (COSO ERM, ISO 31000) с учётом цифровой трансформации.
• Распределение зон ответственности между советом директоров, топ-менеджментом, подразделениями риск-менеджмента и комплаенс, а также внутренним аудитом (модель трёх линий защиты).

Внутренний контроль в системе управления рисками.

Пересмотр рисков.

Аудит /мониторинг рисков.

Функционирование системы управления рисками: идентификация, оценка, управление, мониторинг, контроль

• Единый цикл управления рисками в соответствии с законодательством РК (Закон «О противодействии коррупции», Налоговый кодекс, Кодекс об административных правонарушениях).
• Новое: Оценка рисков, связанных с внедрением искусственного интеллекта (ИИ) и использованием больших данных — в рамках исполнения Закона РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам цифровых технологий и искусственного интеллекта», вступившего в силу в 2025 году. Необходимо также учитывать новые требования к внутренним процессам и трансграничным операциям, появившиеся в IV квартале 2025 и январе 2026 года

Комплаенс-риски: предварительный дополнительный контроль комплаенс-рисков.

Области ответственности при реализации комплаенс-функции.

Системный подход к структуризации комплаенс-функции.

Несоблюдение комплаенс-контроля: что ждать компании и ее сотрудникам? 

Действующие механизмы и законодательные основы нарушения комплаенс-контроля. 

·            Репутационный риск компании: как им управлять? Управление репутационными рисками через комплаенс-систему, своевременное информирование стейкхолдеров, быструю реакцию на инциденты.

·            В 2026 году репутационные риски становятся сопоставимыми с финансовыми: ошибки в сфере комплаенса могут привести к потере контрактов, ограничениям на расчёты и снижению доверия

·            Внедрение контрольных процедур для предотвращения конфликта интересов и коррупционных проявлений, включая использование методов «Integrity Check».

·            Чёткое распределение ответственности между комплаенс-службой, бизнес-подразделениями и внутренним аудитом.

·            Признание сделок, заключённых в условиях конфликта интересов, недействительными.

·            За предложение или обещание взятки уголовная ответственность (поправки 2025–2026 гг.)

Антикоррупционный комплаенс: правовые основание и пределы действия в Казахстане.  

Закон от 6 октября 2020 года № 365-VI «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия коррупции»

Ответственность за коррупционные нарушения предусмотрены в законодательстве Республики Казахстан?

Ответственное лицо за антикоррупционные риски в компании. 

Антикоррупционные стандарты: как разработать? 

• Области комплаенс: зарубежная практика комплаенс. Bribery act (UK) Сравнительный анализ требований UK Bribery Act 2010 (включая ответственность за непредотвращение взятки) и US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) Казахстанские компании, работающие с международными партнёрами, могут подвергаться действию экстерриториальных норм (например, FCPA в США или UK Bribery Act).
• Риски для казахстанского бизнеса при нарушении иностранных антикоррупционных законов (включая запрет на въезд, заморозку активов, уголовное преследование).

Процедуры по предотвращению взяточничества в компании и иностранных юрисдикций: оценки потенциального риска взяточничества, заинтересованности высшего менеджмента в предотвращении взяточничества; регулярной проверки партнеров, посредников, агентов и бизнес-процессов; внедрения эффективных антикоррупционных мер внутри компании (По законодательству Великобритании, США и ЕС)

Экстерриториальное действие закона о коррупции и риски для казахстанской компании.

Санкционный комплаенс в 2026-2027 годах. Международные санкции, как форс-мажор. 

• Анализ судебной практики Казахстана и международных арбитражей по признанию санкций форс-мажором.
• Новое: В 2025–2026 годах санкции ЕС, США и Великобритании прямо затронули казахстанские компании и их контрагентов

Если международная санкция не признается форс-мажором, как быть?

Международные санкции: по странам, по сегментам.

Вторичные Санкции в Казахстане. 

Что делать, если санкцию не признают форс-мажором?

• Идеальная оговорка, которую нужно вписать в договор на этот случай. Рекомендации по составлению идеальной санкционной оговорки в договоре для защиты от рисков.

Обход санкций: что это такое? Когда это легально, а когда противозаконно? Практические ответы санкционного комплаенс. 

• Понятие «обход санкций» в контексте санкционных режимов США и ЕС. Различие между агрессивным налоговым планированием и незаконным обходом санкций.

Процедура введения международных санкций и как их отслеживать? 

·            Токсичные клиенты: как их определить и можно ли с ними работать?   

·            Санкционные риски и комплаенс крупных компаний, как защита от санкции.

·            Миссия OFAC.  SDN - как санкции.

·            Как в компании должен работать санкционный комплаенс? 

·            Процедуры современного санкционного комплаенс. Списки санкций: ЕС, США, Великобритания.

Основной угрозой для казахстанского бизнеса остаются вторичные санкции США, которые предусматривают наказание для любого неамериканского финансового института за транзакции с лицом из санкционного списка (SDN) ЕС избегает термина «вторичные санкции», но позволяет применять ограничения к сторонам, которые «значительно препятствуют цели санкций» или способствуют их обходу

Ответственность третьих лиц: если ваш товар перепоставили в санкционные компании? Токсичные клиенты: как их определить и можно ли с ними работать?

• Критерии идентификации клиентов/партнёров с высоким санкционным риском (ownership/control checks, конечные бенефициары, использование shell-компаний и номинальных структур).

Санкционные списки: ЕС, США, Великобритания

• Актуальная карта санкционных ограничений, межюрисдикционные различия, практика их применения к компаниям в Казахстане.

Санкционная оговорка контракта

От чего спасает санкционная оговорка и почему её требуют клиенты, банки, государственные органы

• Функции санкционной оговорки: определение прав и обязанностей сторон при введении/изменении санкций, механизмы расторжения/приостановки договора, распределение убытков.

Санкционная оговорка контракта. Пример современной санкционной оговорки контракта. 

• От чего спасает санкционная оговорка и почему ее требуют клиенты, банки, государственные органы. 
• Способы минимизации договорных рисков.
• Заверения, гарантии: как они работают в английском праве?
• indemnity – возмещение потерь. 

Способы минимизации договорных рисков

• Использование санкционных оговорок, условий о форс-мажоре, правах на отказ от исполнения, механизмов substitution of parties.

Заверения, гарантии (Representations & Warranties) в английском праве

• Роль заверений и гарантий в санкционных контрактах, их значение в судебных спорах и арбитражах.

Indemnity — возмещение потерь

• Механизм indemnity в контрактах (включая контракты, регулируемые английским правом) как способ перераспределения санкционных рисков.

Ответственность третьих лиц: если ваш товар перепоставлен в санкционные компании

• Риски для казахстанских поставщиков при непреднамеренной перепоставке товаров подсанкционным лицам (цепочки поставок, недобросовестные посредники).

Дополнительная информация: