Онлайн-семинар: "Комплаенс-контроль и комплаенс риск-менеджмент: практические рекомендации для внедрения на предприятии"

/
Редактировать
Онлайн-семинар: "Комплаенс-контроль и комплаенс риск-менеджмент: практические рекомендации для внедрения на предприятии"
10/12/2020 - 11/12/2020
icoДлительность: 14 академ. часов с 10.00 до 16.00 часов
70 000 тенге, НДС не облагается
В стоимость семинара входит: электронный раздаточный материал, сертификат по окончанию
Место проведения:
Тренерский состав

Константин Иванов - доктор права, доцент, международный арбитр, советник по праву СНГ международного адвокатского бюро Foxen Law Office (Вильнюс, Литва). Консультирует по договорному праву, внешнеэкономической деятельности и представлению национальных и международных клиентов в судах разных инстанций.



Программа

Комплаенс и комплаенс-контроль для современной компании, функции комплаенс:

  • Системный механизм комплаенс. Основные составляющие функции комплаенс для современного предприятия.
  • Системный обзор функции комплаенс.
  • Основные области функции комплаенс. Трансформация комплаенса и риск-менеджмента в системе внутреннего контроля.
  • Соблюдение законодательства (международного права и права Республики Казахстан) в сфере комплаенс-контроль.
  • Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.02.2010 года № 4 «Об утверждении инструкции о требованиях по наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в страховых (перестраховочных) организациях)»
  • Области комплаенс: зарубежная практика комплаенс.
  • Корпоративное управление, аудит.

Деловая игра: Выявления комплаенс рисков компании.

Комплаенс-риски: предварительный дополнительный контроль комплаенс-рисков.

  • Области ответственности при реализации комплаенс-функции. Системный подход к структуризации комплаенс-функции
  • Несоблюдение комплаенс-контроля: что ждать компании и ее сотрудникам?
  • Действующие механизмы и законодательные основы нарушения комплаенс-контроля.
  • Репутационный риск компании: как им управлять?

Все стадии рисков: от переговоров с клиентом до банкротства компании. ПРОВЕРКА НАЦИОНАЛЬНОГО И ИНОСТРАННОГО КОНТРАГЕНТА. ДОЛЖНАЯ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТЬ ПО НОВЫМ ПРАВИЛАМ.  Проверка иностранного партнера. Выписка из реестра, онлайн регистры. Обзор документов от иностранных клиентов.

 Деловая игра: Конструирование комплаенс процесса в компании (на примере успешного опыта)

 Практикум: рассмотрение кейсов, блиц-опрос, вопрос-ответ





Дополнительная информация:

Яндекс.Метрика